為認真貫徹《中共中央、國務院關于深化國有企業(yè)改革的指導意見》（中發(fā)［2015］22號）、《國務院關于國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的意見》（國發(fā)［2015］54號）、《中共中央辦公廳國務院辦公廳關于加強國有企業(yè)資產負債約束的指導意見》精神，深入貫徹落實山西省委省政府《關于深化國企國資改革的指導意見》（晉發(fā)［2017］26號）、山西省國資委《2018年國企國資改革行動方案》及忻州市政府《關于印發(fā)2018年深化市屬國企國資改革八方面21項重點工作任務的通知》（忻政辦發(fā)［2018］75號）文件精神，轉換棲鳳煤業(yè)經(jīng)營機制，提高運行效率，實現(xiàn)1+1大于2的效果，加快推進棲鳳煤業(yè)企業(yè)改制工作步伐，結合實際情況，制定了山西忻州神達棲鳳煤業(yè)有限公司面向社會公開企業(yè)改制合作意向書?，F(xiàn)予公告，并向全社會征集有意向的合作方。

　　一、公司基本情況

　　山西忻州神達棲鳳煤業(yè)有限公司作為山西忻州神達能源集團（以下簡稱神達集團）100%持股的全資國有企業(yè)，于2009年11月8日經(jīng)晉煤重組辦發(fā)（2009）83號文件批復，由神達集團整合原寧武縣棲鳳煤礦和寧武縣向陽煤業(yè)有限公司（已關閉）而成，注冊資金10204.52萬元，截止2019年6月30日，剩余可采儲量5809.9014萬噸，設計生產能力90萬噸/年，剩余服務年限49.6年，共有在冊員工843人，在崗職工580人。在冊不在崗263人（其中放假無崗位123人，內退32人，放假享受社保83人,停薪留職2人，傷病23人）。

　　二、棲鳳煤業(yè)企業(yè)改制的原因

　　棲鳳煤業(yè)從建礦至今已有60余年的發(fā)展歷史，在計劃經(jīng)濟時期，也有過較為輝煌的歷史，曾是全省60個地方重點煤礦之一，是寧武縣的骨干龍頭企業(yè)，為寧武的地方經(jīng)濟建設作出過應有的貢獻。但多年來，由于棲鳳煤業(yè)“一股獨大”的體制性矛盾和創(chuàng)新不足的素質性矛盾一直沒有解決，并多次錯失做優(yōu)做強的發(fā)展良機，特別是近十年來，由于思路滯后、觀念保守、改革不力、經(jīng)營不善，導致國有資本運行效率低下，面臨嚴重的生存發(fā)展危機。主要有：

　　1、采區(qū)接替嚴重失調。根據(jù)目前的采掘計劃顯示，可采工作面僅能夠維持到2021年5月份前后，到時不可避免地面臨全礦停產待建的狀態(tài)，所有在崗職工全部放假失業(yè)、流離失所，將會給集團公司的穩(wěn)定造成極大壓力。

　　2、管理不善導致經(jīng)營虧損較為嚴重。多年來觀念不更新，思想不解放束縛，棲鳳煤業(yè)在用工上照顧職工子弟，有的三代人都在棲鳳煤業(yè)工作，基本成了家族化的企業(yè)，人浮于事，工作效率低下；分配上吃大鍋飯，搞平均主義；采購、供應、銷售等各項管理效率不高、運行質量低下，經(jīng)營虧損較為嚴重。

　　3、思想觀念落后嚴重制約了企業(yè)的長遠發(fā)展。由于棲鳳煤業(yè)一直以老國有企業(yè)自居，滿足于小打小鬧，小農意識、小富即安、不思進取，沒有超前發(fā)展意識和思路辦法，井巷工程建設不到位，設備選配不超前、不合理，綜采設備選型與實際不匹配，保守落伍，使棲鳳煤業(yè)產能提升受到了制約。

　　4、資金嚴重短缺導致生存發(fā)展后勁不足。企業(yè)能不能生存發(fā)展下去的關鍵在于資金。截至目前，棲鳳煤業(yè)共有貸款余額44367萬元（其中寧武聯(lián)社貸款本金18727萬元，民生金融租賃公司本金29640萬元），年需支付利息費用8000多萬元，另有其它債務5100多萬元（以財務帳為準）由于一直沒有原始資金積累，迫在眉睫的2#-5#下山配采接替項目預計投資3億多元毫無著落。加之，為增加發(fā)展后勁，迎合國家“十三五”到“十四五”期間的煤炭行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，減、優(yōu)、綠的國家行業(yè)政策要求，煤礦進行能源改革，產能提升(需在90萬噸/年的基礎上置換產能150萬噸，即達到年產240萬噸/年)，清潔開采，技術改造，智能化、信息化清潔化、綠色化建設投資預計需3億元。

　　為此，資金短缺已成為制約棲鳳煤業(yè)進一步生存發(fā)展的瓶頸。

　　鑒于以上四個方面的原因，棲鳳煤業(yè)已到了非改不可的關鍵時刻。

　　三、企業(yè)改制的基本原則

　　1、堅持公正、公平、公開；

　　2、堅持市場導向；

　　3、堅持嚴格程序依法規(guī)范操作；

　　4、堅持國有資本與混合資本互促共贏；

　　5、堅持在穩(wěn)定中改制。

　　四、企業(yè)改制的目標

　　通過出讓股份、增資擴股、引資合作、員工持股等方式，引入國有或非國有資本推進棲鳳煤業(yè)的股權結構多元化改革，促進棲鳳煤業(yè)轉換經(jīng)營機制，盤活采礦權等無形資產，放大國有資本功能，形成股權結構多元、股東行為規(guī)范、內部約束有效、運行高效靈活的市場化經(jīng)營機制，使內部資源實現(xiàn)更有效的整合配置，現(xiàn)代企業(yè)制度更加完善，建立權責對等、運轉協(xié)調、有效制衡的法人治理結構更加健全、優(yōu)化；管理人員能上能下、員工能進能出、收入能增能減的市場化機制更加完善，國有資產監(jiān)督體系更加健全，增加棲鳳煤業(yè)內生活力，實現(xiàn)國有資產保值增值，實現(xiàn)各種所有制資本取長補短、相互促進、共同發(fā)展。

　　五、改制的模式

　　在保持國有控股棲鳳煤業(yè)的基礎上，引入國有或非公有資本投資主體，通過增資擴股或墊資、員工持股等方式，盤活存量資產相結合的辦法，進一步優(yōu)化產權結構，激活棲鳳煤業(yè)改革發(fā)展內生活力，形成混合所有制經(jīng)濟開放、合作、共贏的新局面。

　　1、模式一：增資擴股和股權轉讓

　　通過山西省產交易市場全國公開報名方式尋求一家有一定經(jīng)濟實力的國企、民企入股，神達集團通過公開拍賣出讓棲鳳煤業(yè)一定比例的股權，引進資金進行2#-5#下山配采的工程建設和清償債務及投產后的生產經(jīng)營活動。

　　程序

　?。?）聘請中介機構通過審計評估確定目前棲鳳煤業(yè)公司資產總額，通過有資質中介機構測算出2#-5#下山接替工程后續(xù)投資總費用，根據(jù)上述數(shù)據(jù)確定出讓股權和增資擴股比例。制定股權轉讓和增資擴股計劃，上報國資委、市政府審批后實施。

　　（2）通過山西省產交易市場公開向全國進行公示，選定一家有實力的企業(yè)進行后續(xù)談判。

　?。?）如投資方有控股意向或更多股份，可進行具體協(xié)商。

　?。?）股份（合作）經(jīng)營期間因受市場波動的影響，造成經(jīng)營虧損，投資方按雙方約定的合同條款按股比承擔相應的經(jīng)濟損失。

　　2、模式二：引資共管，合作開發(fā)

　　引入它方資金，合作開發(fā)我方資源，雙方共同管理，共同發(fā)展，達到互利互惠、合作共贏。具體為：在“三個不變”（維持股權不變，國有企業(yè)性質不變，干部職工身份不變），“七個確保”的（即確?，F(xiàn)有符合勞動用工條件的職工有就業(yè)崗位；確保在崗職工有穩(wěn)定合法、合理的收入；確保2#-5#下山配采接替項目投資；確保礦井安全技術改造投資；確保煤礦地面改造建設投資；確保國有資產保值增值；確保投資者的權益；確保長遠高質量發(fā)展）的基礎上，積極引入第三方投資者，原則上是“誰投資誰受益”，股東神達集團按照核定產能收取技術服務費和固定股權回報，用于保證神達集團辦公經(jīng)費、人員工資和銀行貸款本息的支付。棲鳳煤業(yè)收取固定回報用于支付辦公費用和人員工資（包括機關人員工資、不在崗內退人員和工傷病等人員工資）支出。在一定年限內，其它可分配收益歸第三方投資者所有，通過以資源變資本的合作方式，利用第三方資金開發(fā)棲鳳煤業(yè)資源，盤活采礦權等無形資產，改變棲鳳煤業(yè)現(xiàn)行經(jīng)營困難的格局，增強內生活力。2#-5#下山配采接替項目竣工投產的約定年限內（具體年限以中介機構測算為準），合作方通過棲鳳煤業(yè)每年按照核定產能上繳神達集團技術服務費300萬元（如產能提升，按照新核準的產能繳納），固定股權收益1000萬元--1500萬元，并每年支付棲鳳煤業(yè)固定收益2400萬元--3000萬元。棲鳳煤業(yè)現(xiàn)在正常的生產系統(tǒng)，雙方辦理移接交手續(xù)，由合作方負責安全生產經(jīng)營，合作方按實際產量每噸26-30元的標準繳納甲方固定收益，（具體數(shù)額按照市場化原則測算決定）。

　　3、模式三：員工持股

　　通過員工入股方式，化解企業(yè)當前資金困局難題。報請市國資委同意后，按棲鳳當前總資產數(shù)和所投入資金數(shù)劃定公司一定比例股份，明確股權與入股對價。通過員工入股，調動職工積極性，增強企業(yè)活力。

　　具體方式為，通過評估審計，確定企業(yè)所需資金數(shù)和公司資產總額，制定員工入股方案，上報市國資委批準。員工入股方案要明確持股職工范圍，持股數(shù)額限制，股權對應資金比例，分紅方式，退出保障機制等。

　　以上不管何種合作模式，要優(yōu)先錄用符合條件的棲鳳煤業(yè)現(xiàn)有在崗職工，并確保同工同酬，按時足額繳納各項社會保險（養(yǎng)老、工傷、醫(yī)療、生育、失業(yè)）。企業(yè)要服從神達集團監(jiān)管。

　　六、報名條件

　　凡有意向投資合作改制建設神達棲鳳煤業(yè)的的企業(yè)，需同時具備以下基本條件：

　　1、為合法存續(xù)的企業(yè)法人或能夠獨立承擔民事主體責任自然人；

　　2、資金實力雄厚，能夠承擔棲鳳煤業(yè)2#-5#下山配采接替項目建設投資、銀行貸款本息、其它債務和后續(xù)產能提升礦井改造所需要的所有投資；

　　如按模式一進行增資擴股和股權轉讓合作同時還必須符合以下條件。

　　3、并具有相關主管部門許可進行煤炭開采及銷售的企業(yè)法人資格；

　　4、有能保障煤礦正常安全生產建設和經(jīng)營管理的專業(yè)團隊。

　　報名時間：從2019年10月31日至11月7日

　　報名地址：山西忻州神達能源集團有限公司行政綜合辦公室（山西省忻州市忻府區(qū)和平路神達大廈十四樓）

　　聯(lián)系人：王琨

　　聯(lián)系電話：0350—8652105（辦 ）15235020247

　　山西忻州神達能源集團有限公司

　　2019年10月30日